Extraits de code informatique. Plus de six millions de pages d’e-mails, de messages Slack et d’autres enregistrements numériques. Et un petit carnet noir, rempli d’observations manuscrites.
Pendant des mois, les procureurs fédéraux qui ont monté l’affaire pénale contre le dirigeant déchu de la crypto-monnaie, Sam Bankman-Fried, ont rassemblé un éventail de preuves vaste et inhabituellement varié. Les documents comprennent des journaux de transactions cryptographiques et des discussions de groupe cryptées de l’échange effondré de M. Bankman-Fried, FTX, ainsi que des réflexions étonnamment personnelles enregistrées par un témoin clé dans l’affaire.
La montagne de preuves se classe parmi les plus importantes jamais recueillies dans une affaire de fraude aux valeurs mobilières en col blanc poursuivie par les autorités fédérales de Manhattan, selon les données fournies par une personne connaissant le dossier. Dans la poursuite pour fraude en valeurs mobilières de Martha Stewart en 2004, par exemple, les procureurs ont produit 525 000 pages de preuves à l’équipe de la défense, mais les chiffres ont considérablement augmenté ces dernières années.
La diversité et le volume croissant de documents dans l’affaire FTX soulignent les défis juridiques auxquels est confronté M. Bankman-Fried, 31 ans, qui est accusé de 13 chefs d’accusation, y compris des accusations selon lesquelles il aurait détourné des milliards de dollars d’argent de clients, fraudé des investisseurs et violé le financement de campagne. lois. Il a plaidé non coupable.
Le procès étant prévu pour octobre, les procureurs ont rassemblé des preuves allant des téléphones et des ordinateurs portables au contenu des comptes Google de M. Bankman-Fried, qui s’élevaient à eux seuls à 2,5 millions de pages. Lors d’une audience en mars, Nicolas Roos, un procureur fédéral enquêtant sur FTX, a déclaré que le gouvernement avait obtenu un ordinateur portable bourré de tant d’informations que les techniciens du FBI avaient du mal à tout déchiffrer.
“C’est une quantité énorme à parcourir, et parfois vous pouvez trouver des informations incroyablement utiles”, a déclaré Moira Penza, une ancienne procureure fédérale qui exerce maintenant en pratique privée. “C’est un vrai défi.”
En règle générale, les preuves dans une affaire pénale restent en grande partie secrètes jusqu’à la veille du procès. Mais dans le cas de M. Bankman-Fried, des entretiens et un examen des récents dossiers judiciaires ont offert un premier aperçu de l’éventail idiosyncrasique de documents que les procureurs de FTX ont collectés.
L’enquête a commencé en novembre, après que l’effondrement de FTX a plongé le marché de la cryptographie dans la tourmente. Presque aussitôt que l’échange s’est terminé, les procureurs ont commencé à rassembler des documents, à envoyer des assignations à comparaître aux employés de FTX et à rechercher des documents sur les campagnes politiques financées par M. Bankman-Fried.
Les demandes étaient souvent larges. Une personne qui a reçu une citation à comparaître a déclaré que les procureurs avaient voulu tous les documents liés à FTX et envoyé un groupe d’experts en données qui ont mis des jours à extraire les informations d’un ensemble d’appareils.
Alors qu’une grande partie de ce que les procureurs ont recueilli est un tarif d’entreprise typique, d’autres éléments indiquent la dynamique personnelle inhabituelle chez FTX.
Le carnet noir, décrit comme un journal intime, appartenait à la petite amie occasionnelle de M. Bankman-Fried, Caroline Ellison, un ancien haut lieutenant de son empire commercial, ont déclaré trois personnes proches du dossier.
Mme Ellison, qui était directrice générale de la société sœur de FTX, le fonds spéculatif Alameda Research, a également enregistré des observations sur M. Bankman-Fried dans une série de documents électroniques qui ont circulé parmi les avocats de l’affaire, trois personnes connaissant l’affaire. a dit. À certains moments, deux des personnes ont dit, Mme Ellison a exprimé un ressentiment personnel et professionnel envers M. Bankman-Fried.
Les avocats et les représentants de M. Bankman-Fried et de Mme Ellison ont refusé de commenter ou n’ont pas répondu aux demandes de commentaires sur les éléments de preuve dans l’affaire. Un porte-parole des procureurs fédéraux de Manhattan a refusé de commenter le processus de découverte.
Mme Ellison devrait être un témoin crucial. Elle a plaidé coupable à des accusations de fraude avec deux autres hauts dirigeants, Gary Wang et Nishad Singh, et a accepté de coopérer avec les procureurs poursuivant M. Bankman-Fried. Dans les jours qui ont suivi l’effondrement de FTX, elle a avoué aux employés d’Alameda qu’elle, M. Bankman-Fried, M. Wang et M. Singh avaient utilisé les fonds des clients de FTX pour combler des trous dans les comptes d’Alameda. Elle est également sortie avec M. Bankman-Fried et a vécu avec lui dans un penthouse aux Bahamas, où l’échange était basé.
Tout écrit personnel d’elle ou d’autres témoins pourrait être utile aux avocats de la défense lors du contre-interrogatoire, a déclaré Mme Penza.
“Le plus grand risque avec un coopérateur est que la défense pourra dire ici qu’elle coopère pour se sauver d’une longue peine de prison”, a-t-elle déclaré. “Mais les jurys modernes ne sont pas susceptibles de prendre au pied de la lettre ce qu’ils témoignent à cause d’une vendetta ou d’une romance ratée.”
De nombreux documents d’entreprise de FTX, y compris les e-mails, les messages Slack et les journaux de transactions, étaient détenus par Sullivan & Cromwell, le cabinet d’avocats qui a pris le contrôle de l’échange après avoir déclaré faillite.
Dans un récent dossier judiciaire, les avocats de M. Bankman-Fried ont fait valoir que les procureurs s’étaient appuyés sur Sullivan & Cromwell pour leur servir d’agent de facto pour obtenir des documents de la société. Les avocats ont affirmé qu’en «externalisant» ce processus au cabinet, les procureurs évitaient leur responsabilité légale de remettre des preuves potentiellement utiles à l’équipe de défense de M. Bankman-Fried.
Le travail de détective de Sullivan & Cromwell – qui a soumis des factures totalisant 55 millions de dollars au tribunal des faillites – s’avère déjà bénéfique pour les procureurs. Dans un dossier judiciaire de janvier, Sullivan & Cromwell ont affiché un extrait de la base de code sous-jacente de FTX, montrant une fonctionnalité qui permettait à Alameda d’emprunter des sommes d’argent pratiquement illimitées à la bourse.
Dans un e-mail adressé aux avocats de Sullivan & Cromwell ce mois-là, M. Roos a demandé des journaux de transactions FTX pour les comptes appartenant à M. Bankman-Fried, Mme Ellison, M. Wang, M. Singh et deux autres personnes, dont les noms ont été expurgés, selon aux archives judiciaires. Il a également recherché les enregistrements d’une discussion de groupe sur l’application de messagerie cryptée Signal, intitulée “Donation Processing”, où les dirigeants de FTX ont discuté de questions de financement de campagne.
Les procureurs ont également saisi des preuves directement auprès de cadres dans l’orbite de M. Bankman-Fried. Le mois dernier, le FBI a exécuté un mandat de perquisition au domicile de 4 millions de dollars dans le Maryland de Ryan Salame, un cadre supérieur de FTX qui a fait don de dizaines de millions de dollars à des candidats républicains, dont George Santos, le membre du Congrès récemment inculpé de Long Island, NY
Les agents ont pris le téléphone portable de M. Salame ainsi qu’un téléphone appartenant à sa petite amie, Michelle Bond, une crypto-lobbyiste, ont déclaré deux personnes au courant de l’affaire. Mme Bond s’est présentée sans succès au Congrès l’année dernière en tant que républicaine dans un autre district de Long Island.
Tout au long de l’année, les procureurs ont remis leurs preuves aux avocats de M. Bankman-Fried, un processus connu sous le nom de découverte.
Lors de l’audience de mars, M. Roos a fait un point détaillé sur le processus, expliquant au juge chargé de l’affaire, Lewis A. Kaplan, que les procureurs avaient obtenu quatre ordinateurs portables, dont l’appareil si volumineux qu’il s’avérait compliqué à analyser. Cet ordinateur portable appartenait à M. Wang, ont déclaré deux personnes connaissant le sujet.
Les avocats de M. Wang, M. Salame et Mme Bond n’ont pas répondu aux demandes de commentaires.
M. Roos a également déclaré que le gouvernement avait remis à l’équipe de la défense près d’un million de documents obtenus auprès de témoins et d’autres tiers dans l’affaire.
“Nous en avons produit 927 000”, a-t-il déclaré. “Donc, cela laisse, calcul rapide, peut-être 110 000.”
“Lecture au coucher”, a répondu le juge Kaplan.
